拟申请美国IPO上市的中资公司,需要回答SEC更多的问题


拟申请美国IPO上市的中资公司,需要回答SEC更多的问题
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在截止8月18日美国证券交易委员会(SEC)官方网站所披露的Latest Filings Received and Processed at the SEC(SEC 收到和处理的最新文件)中有关外国公司的,就有 2家来自中国的企业递交更新后的招股书,分别乐活天下(LOHA)筑梦之星(BDS),都来自深圳。乐活天下(LOHA),于2019年8月30日在美国秘密递表,于2019年12月9日公开披露招股书;筑梦之星(BDS),于2020年11月24日在美国秘密递表,于2021年2月25日公开披露招股书。


就瑞恩Ryanben统计2021年以来,在美国公开递交招股书、或更新招股书的中资企业,并且没有撤回招股书的,截止目前(8月18日)大概还有20家左右。


知情人士透露,美国证券交易委员会(SEC)已要求申请在美国上市的中国公司,就离岸架构等问题给出更加详细的答案。

不愿公开身份的知情人士称,SEC的许多问题都集中在所谓的可变利益实体(VIE)上。

知情人士说,SEC官员已要求这些拟申请上市的公司量化母公司与其他实体之间的转移及分红,以及它们各自的结余及任何税务影响。一位知情人士说,SEC还要求公司就监管风险做出更多披露。


知情人士表示,新申请上市公司要回答的问题,可能会比以前多出20个。


美国证券交易委员会主席Gary Gensler本周曾就投资中国公司的风险发出他迄今最直接的警告。Gensler说,美国投资者对一些在美国股票交易所上市的中国公司有很多地方并不了解,他已要求SEC的员工「暂停」放行VIE架构的中国公司IPO,并希望投资者能获得更多信息。


彭博报道表示,SEC未立即回复彭博寻求置评的电邮。

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