今年以来，武城农商银行深入贯彻省联社“123456”总体工作思路，聚焦审前、审中、审后各环节，通过强化制度培训、过程管控、整改落实，创优审计方式方法，全面促进内审工作提质增效。
强化制度培训，提升队伍整体素质。一是强化审计人员履职考核。建立《武城农商银行2021年审计人员考核办法》，明确考核内容、考核方式、考核结果运用，不断增加审计人员的竞争意识和忧患意识。二是完善培训机制。建立固定学习日制度，将每周二、周四作为审计人员固定学习日，注重加强对最新的法律法规、经济金融政策和业务条线制度办法的学习财务内审制度，进一步拓宽审计视野。督促审计人员积极参加从业资格考试，目前，已通过审计师考试6人。三是实施审前集中培训。在审计项目开展前对审计组全体人员进行集中培训，学习项目相关制度、文件，明确审计方案内容及抽样标准，确保审前准备工作质量。
强化过程管控，提升审计工作质效。一是充分发挥非现场模型对于现场审计的指导作用，借助会计档案管理系统、信贷管理系统，结合账户交易明细，对疑点数据进行充分分析，带着问题线索进现场，实现精准发力、靶向治疗，提高审计工作效率。二是对于信贷、资产、财务等重点业务，按日监测、月监测、季监测的方式设置23个定期运行模型，设立专职非现场审计岗，有针对性地对某些重要环节、重大风险进行非现场监测，多角度锁定问题疑点，及时消除，避免风险进一步扩大。三是实施全流程跟踪。强化方案审核、底稿复核，规范问题定性、责任认定，质量控制人员在项目结项前再次审核把关，切实增强审计人员责任意识财务内审制度，保障审计项目质量。
强化整改落实，提升审计成果运用。一是签订整改承诺书。对于涉及重大问题或存在较大风险问题的责任人，设置“处罚缓冲期”，签订整改承诺书，切实提高问题整改积极性与整改质量，截至目前，已签订整改承诺书7份。二是将审计发现违规问题并入支行绩效考核，在考核期内问题得到有效整改的不再进行扣分，整改不到位的根据违规个次、综合征概率及严重程度进行扣分，督促被查单位提高问题整改效率。三是加大处罚力度。对性质严重、屡查屡犯的违规问题，启动责任追究程序。
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